财会2022基金从业人员模拟系统175

1. [单选题]从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。

A. 专业资产管理公司
B. 银行
C. 保险公司
D. 证券公司

2. [单选题]下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D. 以上都不是

3. [多选题]当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

A. 当日
B. 2 日
C. 3 日
D. 7 日

4. [多选题]下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )

A. 分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
B. 一只基金，多类份额，多种投资工具
C. 基金份额可在交易所上市交易
D. 不含衍生工具与杠杆特性

5. [单选题]基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

A. 基本管理制度
B. 部门业务规章
C. 业务操作手册
D. 内部控制大纲

6. [多选题]关于股权投资母基金的运作模式，下列表述错误的是( )。

A. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
B. 一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
C. 母基金发展初期，主要从事二级投资
D. 二级投资方式按投资标的不同，分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的所投组合公司的股权

7. [单选题]某10年期债券的票面价值^{(par value)}为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当期收益率为()。

A. 10%
B. 12%
C. 9%
D. 11.11%

8. [多选题]下列说法中，错误的是( )。

A. 基金管理人可以为中小投资者提供专业化的投资管理服务
B. 基金通常会购买数量众多的股票，可以分散个别股票价格波动的风险
C. 基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行投资收益的分配
D. 基金管理人负责基金的投资操作和基金财产的保管

9. [单选题]下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。

A. 非系统风险是可以通过组合投资来分散的
B. 非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
C. 证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D. 风险是对投资者预期收益的背离

10. [单选题]基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（ ）个完整会计年度^{(fiscal year)}的业绩。

A. 5
B. 3
C. 8
D. 10

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/v5yn4p.html