【名词&注释】
投资决策(investment decision)、国民经济、可转换公司债券(convertible bonds)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、证券经纪商(security broker)、基金持有人(fund holder)、美国财务会计准则委员会(financial accounting standard board)、一段时间(a period)
[多选题]投资者发出委托指令的形式有（ ）。
A. 当面委托
B. 代理委托
C. 电话委托
D. 函电委托
E. 自助委托
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举一反三：
[单选题]上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A. 可转换公司债券期满后3个工作日内
B. 可转换公司债券期满后4个工作日内
C. 可转换公司债券期满后5个工作日内
D. 可转换公司债券期满后10个工作日内
[单选题]根据有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A. 50%; 50%
B. 60%; 40%
C. 80%; 60%
D. 60%; 80%
[单选题]我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（ ）个，行业大类95个。
A. 6
B. 10
C. 13
D. 20
[单选题]1998年，美国财务会计准则委员会(financial accounting standard board)（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类。
A. 嵌入衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 嵌入式衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
[单选题]（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A. 总经理
B. 董事会
C. 风险控制委员会
D. 投资决策委员会
[多选题]经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。
A. 基金管理人申请
B. 基金持有人(fund holder)大会决议通过
C. 出现基金契约或基金规定的情形
D. 基金托管人申请
[多选题]中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）？
A. 运作独立
B. 监督独立
C. 代码独立
D. 指数独立
[单选题]买入债券并持有一段时间(a period)后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。
A. 直接收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 赎回收益率
[单选题]经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商(security broker)之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系．
A. 信托
B. 委托
C. 从属
D. 依附
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