不凡考网

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 554
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    赔偿损失(restitutionary damage)、过错责任原则、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、民事责任。、交易规则(transaction rule)、造成经济损失(causing economic loss)

  • [判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。( )

  • 查看答案&解析 点击获取本科目所有试题
  • 举一反三:
  • [单选题]期权合约买方可能形成的收益或损失状况是( )。
  • A. 收益无限,损失有限
    B. 收益有限,损失无限
    C. 收益有限,损失有限
    D. 收益无限,损失无限

  • [多选题]本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由( )承担。
  • A. 期货公司
    B. 客户
    C. 期货公司承担后可以向客户追偿
    D. 客户承担后可以向期货公司追偿

  • [单选题]期货交易中套期保值的作用是( )。
  • A. 消除风险
    B. 转移风险
    C. 发现价格
    D. 交割实物

  • [多选题]对于因期货经纪(futures broker)合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循( )原则。
  • A. 因果联系原则
    B. 过错责任原则
    C. 责任自负原则
    D. 公平责任原则

  • [多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
  • A. 现场检查
    B. 非现场检查
    C. 书面审查
    D. 谈话

  • 本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/v5rw5l.html
  • 推荐阅读
    考试宝典
    推荐阅读
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2