期货从业人员资格证2022考前点睛模拟考试211

1. [单选题]下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。

A. 维护客户和公司的合法利益
B. 保护客户、中小股东的利益
C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D. 谨慎地在职权范围内行使职权

2. [单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务______年以上经验，或者经济管理工作 ______年以上经验。( )

A. 3；3
B. 3；5
C. 5；7
D. 5；10

3. [多选题]期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。

A. 持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B. 单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上
C. 持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D. 单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上

4. [多选题]以下哪种情况为卖出信号?( )

A. 平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA
B. DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA
C. WMS高于80
D. RSI取值在40

5. [单选题]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。

A. 适当合并，独立经营，独立核算
B. 统一管理，统一经营，统一核算
C. 严格分开，独立经营，独立核算
D. 统一管理，统一经营，独立核算

6. [多选题]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括（ ）。

A. 警告
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告

7. [多选题]期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}，处1万元以上10万元以下的罚款。

A. 违反规定收取手续费的
B. 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
C. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

8. [多选题]下列各种指数中，采用加权平均法编制的有( )。

A. 道·琼斯平均系列指数
B. 标准·普尔500指数
C. 香港恒生指数^{(hang seng index)}
D. 英国金融时报指数

9. [多选题]下列属于期货公司职能的是( )。

A. 对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B. 为客户提供期货市场信息
C. 充当客户的交易顾问
D. 制定交易规则

10. [单选题]金融期货产生的顺序是（ ）。

A. 外汇期货、股指期货、利率期货
B. 外汇期货、利率期货、股指期货
C. 利率期货、外汇期货、股指期货
D. 股指期货、利率期货、外汇期货

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