【名词&注释】
岗位责任(post responsibility)、未分配利润(undistributed profit)、有法可依、部门规章(divisional regulations)、可供分配利润、《证券法》(securities law)、颁布实施(promulgation and implementation)、违法必究、法律的实施、法制轨道
[多选题]下列不属于基金售后服务的是( )。
A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的()。
A. 平均数
B. 孰低数
C. 孰高数
D. 差额
[单选题]社会法治建设偏重于( )。
A. 移风易俗
B. 奖优罚劣
C. 外化机制
D. 内化机制
[多选题]合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 专业性
[单选题]如果证券a和b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为-0.75，则两组之间相关性强弱关系为（ ）。
A. 相关性强弱相等
B. a与c相关性较强
C. 无法比较
D. a和b相关性较强
[多选题]关于政府引导基金，下列表述错误的是( )。
A. 直接参与企业投资和管理
B. 一般对所投资基金的投资范围有所限制
C. 宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
D. 通过参股等形式参与到创业投资基金中
[单选题]关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是( )
A. 应独立于外包机构的自有财产
B. 外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C. 外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D. 外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
[单选题]作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
[单选题]( )是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章
D. 业务操作手册
[单选题]随着( )的颁布实施(promulgation and implementation)，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B. 《证券法》
C. 《证券从业人员管理暂行条例》
D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/v5og8p.html
