2022职业资格证券从业备考模拟试题240

1. [多选题]在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．

A. 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B. 客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C. 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D. 客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

2. [单选题]证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证．

A. 发行人
B. 交易组织者
C. 持有人
D. 运行监督人

3. [多选题]证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。

A. 反映的经济关系不同
B. 风险水平不同
C. 所筹集资金^(funding)的投向不同
D. 收益不同

4. [单选题]下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。

A. 中央银行提高法定存款准备金率
B. 中央银行提高再贴现率^{(rediscount rate)}
C. 中央银行通过公开市场业务^{(open market operation)}大量买人证券
D. 政府大幅提高税率

5. [单选题]证券市场的基本功能不包括( )。

A. 筹资一投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 规避风险功能

6. [多选题]关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )．

A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 证券经纪商^{(security broker)}执行市价委托比较容易
C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

7. [多选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（ ）。

A. 夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
B. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C. 特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D. 詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

8. [单选题]是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．

A. 证券托管
B. 证券存管
C. 证券交付
D. 证券交易

9. [多选题]会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。

A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B. 60周岁以内注册会计师不少于40人
C. 上年度业务收入不低于800万元
D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

10. [单选题]证券交易风险的监察包括（ ）

A. 事先预警、实时监控、事后监查
B. 制度建设、内部自查、行业检查
C. 制度建设、实时监控、行业检查
D. 事先预警、内部自查、事后监查

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