2022职业资格期货从业考试题157

1. [多选题]下列属于期货公司风险监管指标的是（ ）。

A. 期货公司净资本
B. 净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 负债与净资产的比例

2. [单选题]在期货交易中，( )承担的风险是由于基差的不利变动引起的。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 投机者
D. 套期保值者

3. [单选题]某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为( )点。

A. 净获利80
B. 净亏损80
C. 净获利60
D. 净亏损60

4. [多选题]期货公司的下列( )无效。

A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为

5. [单选题]2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为l4900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）点时，可以获得最大盈利。

A. 14800
B. 14900
C. 15000
D. 15250

6. [多选题]持续整理三角形形态主要分为( )。

A. 反转三角形
B. 斜三角形
C. 正三角形
D. 直角三角形

7. [多选题]期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）监管措施。

A. 撤销其部分期货业务许可
B. 责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}
C. 关闭其分支机构
D. 指定其他机构托管或者接管

8. [多选题]啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当( )。

A. 对啸天公司判处罚金
B. 对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

9. [多选题]下列关于责任承担的表述正确的是( )。

A. 期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B. 期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C. 在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D. 期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

10. [单选题]如果买卖双方^{(both buyers)}均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是( )。

A. 有广—度的
B. 窄的
C. 缺乏深度的
D. 有深度的

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