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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重

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  • 【名词&注释】

    公平竞争(fair competition)、国民经济、宏观经济政策(macroeconomic policy)、期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、收取手续费、造成严重后果

  • [判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重(gravity of the circumstances),并造成严重后果的,予以公开谴责。( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下( )金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
  • A. 证券交易所
    B. 期货交易所
    C. 证券公司
    D. 期货经纪公司

  • [单选题]下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是( )。
  • A. 政府管
    B. 行业管
    C. 交易所管
    D. 客户自律管理

  • [单选题]下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是( )。
  • A. 锁定生产成本,实现预期利润
    B. 利用期货价格信号,组织安排现货生产
    C. 期货市场拓展现货销售和采购渠道
    D. 有助于市场经济体系的建立与完善

  • [多选题]下列行为中,属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。
  • A. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
    B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
    C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
    D. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

  • [多选题]期货投资基金制定的风险控制基本原则有( )。
  • A. 回避
    B. 减少
    C. 转移
    D. 共担

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