【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、期货交易风险、交易规则(transaction rule)、开发人员(developers)、国家有关规定、第五十四条、证监会派出机构
[判断题]申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。 （ ）
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。
A. 缴纳国家税款
B. 发放工作人员的工资和福利
C. 扩大期货交易所得营业规模
D. 保证期货交易场所、设施的运行和改善
[多选题]下列说法正确的是（ ）。
A. 期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信
B. 期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案
C. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告
D. 期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名
[单选题]申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A. 30%
B. 50%
C. 75%
D. 85%
[多选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（ ）。
A. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
[多选题]甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
A. 根据以上数据，回答下列问题：
B. (1)甲期货公司的净资本是（ ）。
C. 4100万元
D. 5000万元
E. 3900万元
F. 4000万元
G. (2)甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。
H. 净资本最低限额
I. 净资本占客户权益总额的比例
J. 净资本与净资产的比例
K. 净资本按照营业部数量平均结算额
[多选题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（ ）。
A. 完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育
B. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员(developers)、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C. 要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度
D. 完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷
[多选题]证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。
A. 财务
B. 人员
C. 经营场所
D. 结算系统
[单选题]（ ）有权批准交易所的会员资格。
A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 期货业协会
D. 工商行政管理部门
[单选题]中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决 定。
A. 15日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/v58elr.html
