基金从业人员2022试题答疑(09.11)

1. [多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定^{(related regulations)}，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定^{(conforming to prescribed)}的行为有()

A. 对不同申购金额投资者适用不同费率
B. 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C. 采取抽奖、回扣方式销售基金
D. 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

2. [单选题]私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人^{(person chiefly held responsible)}采取( )。

A. 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B. 罚款、公开谴责等措施
C. 书面警示、暂停业务、取消业务资格
D. 罚款、取消业务资格

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/v57ly7.html