【名词&注释】
信用风险(credit risk)、创业板市场(growth enterprise market)、期货交易所(futures exchange)、履行职责(acquittal)、法律制裁、基金托管人(fund trustee)、内部规章制度(internal rule and regulation)、中国证券(china ' s securities)、证券市场。、参考答案
[多选题]( )应保证督察长的独立性。
A. 董事会
B. 监事会
C. 证监会
D. 基金管理人
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举一反三：
[单选题]()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度(internal rule and regulation)等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 信用风险
[单选题]（ ）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 看涨期权
[单选题]基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交( )建档保管。
A. 监管机构
B. 监控中心
C. 所在机构
D. 基金托管人
[单选题]需要以托管人和基金联名的方式在中国证券(china s securities)登记结算公司开设的账户是（）。
A. 基金结算备付金账户
B. TA账户
C. 基金证券账户
D. 基金资金专用存款账户
[单选题]( )是国内最重要的证券市场。
A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 新三板市场
D. 地方股权交易中心
[单选题]（ ）是初次合约成交时应交纳的保证金。
A. 维持保证金
B. 追加保证金
C. 初始保证金
D. 保证金制度
[多选题]基金的募集一般要经过( )四个步骤。
A. 申请、审批、发售、基金合同生效
B. 申请、审批、注册、基金验资
C. 申请、注册、发售、基金合同生效
D. 申请、注册、发售、基金验资
[多选题]一般而言，( )有杠杆效应，( )通常没有杠杆效应。
A. 远期合约，互换合约
B. 期货合约，远期合约
C. 互换合约，期货合约
D. 互换合约，远期合约
[多选题]下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )
A. 购买大宗商品实物
B. 购买资源或者购买大宗商品相关债券
C. 投资大宗商品衍生工具
D. 投资大宗商品的结构化产品
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