【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、技术优势(technical advantage)、利润分配(profit distribution)、债券市场(bond market)、发行股票、注册资本(registered capital)、法律意见、金融债券(financial bond)、主承销商(managing underwriter)、申请材料(application material)
[多选题]发行金融债券(financial bond)的承销人应为金融机构，并须具备以下（ ）条件。
A. 具有较强的债券分销能力
B. 最近2年内没有重大违法、违规行为
C. 注册资本不低于3亿元人民币
D. 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
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举一反三：
[单选题]基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记机构
[单选题]发行人和主承销商(managing underwriter)必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A. 股票配售
B. 资金入账
C. 资金解冻
D. 网上发行
[单选题]第 8 题 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（ ）以上。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[多选题]分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（ ）。
A. 成本优势
B. 技术优势
C. 质量优势
D. 区位优势
[多选题]第 87 题 境内上市外资股的发行准备有（ ）。
A. 实施企业改组方案
B. 尽职调查
C. 资产评估
D. 选聘中介机构
[单选题]基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[多选题]根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（ ）
A. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B. 净资产不少于200万元
C. 按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D. 最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
[单选题]基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。
A. 稳定
B. 上升
C. 下降
D. 影响不确定
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