【名词&注释】
健康发展(healthy development)、有限合伙制(limited partnership)、总体目标(general target)、经营思想(management thought)、客观性原则(objective principle)、投资者收益率、全面性原则(totality principle)、《证券法》(securities law)、公司内部控制(corporate internal control)、产品数量(quantity of statistical production)
[多选题]关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()
A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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举一反三：
[单选题]我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
A. [ρij]
B. [αij]
C. [βij]
D. [γij]
[多选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
A. 2016
B. 2015
C. 2014
D. 2013
[多选题]( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
A. 有限合伙制
B. 公司制
C. 信托制
D. 股份制
[多选题]以下原则中，( )不是基金监管的原则。
A. 周期性原则
B. 依法监管原则
C. 公开、公平和公正原则
D. 监管的连续性和有效性原则
[单选题]我国《证券法》(securities law)《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过( )
A. 200人
B. 300人
C. 100人
D. 1000人
[单选题]下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。
A. 基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
B. 基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构
C. 基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
D. 基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
[多选题]以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C. 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
[单选题]进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。
A. 基金投资目标与范围
B. 基金产品星级评价
C. 基金经理管理产品数量(quantity of statistical production)
D. 基金公司产品线完善程度
[多选题]下列原则中不属于基金评价业务原则的是()。
A. 长期性原则
B. 公平性原则
C. 全面性原则(totality principle)
D. 客观性原则
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