1. [多选题]关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。
A. 与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C. 核心竞争力来自投资管理能力
D. 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
2. [单选题]未经国家看关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A. 1%－10%
B. 1%－5%
C. 5%－10%
D. 10%以下
3. [多选题]我国《证券法》(securities law)规定，投资咨询机构(investing consultation institute)及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(corporate stock)
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
4. [单选题]询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
5. [多选题]ACIIA会员的类型有（ ）。
A. 联盟会员
B. 合同会员
C. 融资会员
D. 联系会员
E. 团体会员
6. [单选题]一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。
A. 管理费
B. 托管费
C. 运作费
D. 宣传费
7. [单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是（ ）。
A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
C. 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
D. 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察，那些分散程度不高的组合，其夏普指数会较高
8. [单选题]一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（ ）上反映。
A. 评估报告
B. 附注
C. 法律意见书
D. 会计报表
9. [多选题]境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？( )
A. 有相关行业的审计经验（指在国外）
B. 国际会计师事务所
C. 熟悉中国相关行业情况
D. 注册资本在1000万美元以上
10. [单选题]某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为( )。
A. 0.33
B. 0.42
C. 2.4
D. 3.75
