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基金从业资格证2021精编在线题库(04月07日)

来源: 不凡考网    发布:2021-04-07     [手机版]    
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1. [多选题]( )对基金可能的债务承担无限连带责任。

A. 有限合伙人
B. 普通合伙人
C. 股东
D. 委托人


2. [多选题]基金销售机构人员的工作内容不包括( )。

A. 宣传推介基金
B. 预测基金收益
C. 发售基金份额
D. 办理基金份额申购和赎回


3. [单选题]下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是( )。

A. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C. 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
D. 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度


4. [多选题]依据所承担的责任与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为( )。

A. 基金当事人(fund related parties)
B. 基金市场服务机构
C. 监管和自律机构
D. 被投资公司


5. [单选题]关于可转换债券的表述中,正确的个数是()

A. 可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票(common stock)的公司债券
B. 既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征
C. 可转换债券是一种含有转股权的特殊债券
D. 可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格转换比率、赎回条款、回售条款等
E. 1
F. 3
G. 2
H. 4


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