
【名词&注释】
服务水平(service level)、有限合伙制(limited partnership)、股票型基金(stock fund)、债券型基金(bond fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、期货经纪业(futures brokers)、公正性原则(fair principle)、产品报价(product quotation)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]下列各项中,属于QDII基金投资范围的是( )。
A. 房地产抵押按揭贷款
B. 代表贵重金属的凭证
C. 住房按揭支持证券
D. 购买不动产
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举一反三:
[单选题]( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A. 协调性原则
B. 独立性原则
C. 公正性原则(fair principle)
D. 专业性原则
[单选题]下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. ETF
D. LOF
[多选题]21.私募股权投资基金的组织结构不包括( )。
A. 会员制
B. 有限合伙制
C. 公司制
D. 信托制
[多选题]投资者在选择期货公司时,应对期货公司( )等方面进行评价。
A. 是否具有中国证监会许可的期货经纪业(futures brokers)务资格
B. 商业信誉
C. 硬件和软件
D. 服务水平及收费标准
[单选题]机构间私募产品报价(product quotation)与服务系统的自律管理单位为( )。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券公司
D. 国务院
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