1. [单选题]下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。
A. 维护客户和公司的合法利益
B. 保护客户、中小股东的利益
C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D. 谨慎地在职权范围内行使职权(wield power)
2. [单选题]下列交易的对象是一种权利的是( )。
A. 期货交易
B. 期权交易
C. 现货交易
D. 远期交易
3. [单选题]对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A. 最高的比例
B. 最低的比例
C. 平均比例
D. 重新调整
4. [多选题]．期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括（ ）。
A. 董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B. 注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C. 申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D. 申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
5. [多选题]下列对基差的描述正确的有( )。
A. 在正向市场上，收获季节时基差走弱
B. 在正向市场上，收获季节时基差走强
C. 在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强
D. 在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱
6. [单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
A. 166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
B. 不能通过
C. 可以通过
D. 可以通过，但必须补充一些材料
E. 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
7. [单选题]除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 任意中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
8. [多选题]在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。
A. 《1933年证券法》
B. 《1934年证券交易法》
C. 《商品交易法》
D. 《1940年投资顾问法》
9. [多选题]作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。
A. 佣金
B. 交易手续费
C. 保证金
D. 保证金所占用资金而应付的利息
10. [单选题]在今年7月时，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差（ ）。
A. “走强”
B. “走弱”
C. “平稳”
D. “缩减”
