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2020基金从业资格基础知识每日一练(12月21日)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-21     [手机版]    
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1. [多选题]发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

A. Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
B. Ⅱ.基金公司员工(company s employee)迟到早退
C. Ⅲ.基金公司员工(company s employee)工资调整
D. Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ


2. [单选题]下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。

A. 国家发展改革委
B. 中国证券投资基金业(china s security investment fund)协会
C. 中国证监会
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会


3. [单选题]国内所称“股权投资基金”,其全称应为( )

A. 私人股权投资基金
B. 私募投资基金
C. 私人投资基金
D. 私募股权投资基金


4. [单选题]从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。

A. 专业资产管理公司
B. 银行
C. 保险公司
D. 证券公司


5. [单选题]关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程,下列说法正确的是( )。

A. 首先向工商登记管理机关办理设立登记,然后按相关规定获得审批机关批准
B. 首先向工商登记管理机关办理变更登记,然后按相关规定获得审批机关批准
C. 首先按相关规定获得审批机关批准,然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
D. 首先按相关规定获得审批机关批准,然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记,随后向商务部申请备案


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