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期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行

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  • 【名词&注释】

    中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、买卖双方(both buyers)、期货业协会、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、合约标的物(subject matter of contract)、上海期货交易所(shanghai futures exchange)、证监会派出机构

  • [判断题]期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后,一经证实,中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下( )职能。
  • A. 对账户进行管理、控制客户交易风险
    B. 代理买卖期货合约、办理结算和交割
    C. 提供期货市场信息,进行期货交易咨询
    D. 计算期货交易盈亏

  • [单选题]关于交割等级,以下表述错误的是( )。
  • A. 交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物(subject matter of contract)的质量等级
    B. 在进行期货交易时,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割
    C. 替代品的质量等级和品种,一般由买卖双方自由决定
    D. 用替代品进行实物交割时,价格需要升贴水

  • [单选题]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
  • A. 重新进行预计负债确认
    B. 核减净资本金额
    C. 增加净资本总额
    D. 增加风险准备金

  • [多选题]下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
  • A. 期货投资咨询机构的从业人员
    B. 期货公司的从业人员
    C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
    D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

  • [单选题]某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权,权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权,权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为( )美分/蒲式耳。
  • A. 290
    B. 284
    C. 280
    D. 276

  • [单选题]某客户在7月2日买入上海期货交易所(shanghai futures exchange)铝9月期货合约一手,价格为15050元/吨,该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日最高可以按照 ( )元/吨价格将该合约卖出。
  • A. 16500
    B. 15450
    C. 15750
    D. 15650

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