【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、有限合伙制(limited partnership)、行为规范(code of conduct)、普通合伙人(general partner)、行为准则(code of conduct)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、基金投资人、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、管理部门
[多选题]代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人(fund trustee)都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A. 50%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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举一反三：
[单选题]关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是( )。
A. 市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
B. 市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本
C. 交易执行时间的延长会导致机会成本的增加
D. 头寸越大，对市场价格的冲击越明显
[单选题]期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 证券交易所
D. 期货公司
[单选题]（ ）只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券。
A. 一般经纪人
B. 特殊经纪人
C. 综合经纪人
D. 管理人
[单选题]基金财产由()负责保管。
A. 基金投资人
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金管理人
D. 基金监管机构
[多选题]以下关于普通合伙人说法错误的是( )。
A. 收入来源是基金管理费和盈利分红
B. 代表投资基金对外行使各种权利
C. 对私募股权投资基金承担无限连带责任
D. 最大亏损为其出资额
[单选题]关于债券的估值方法，以下表述正确的是( )。
A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值
D. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
[多选题]关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。
A. 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C. 基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
[单选题]董事会应当履行的合规职责不包括( )
A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
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