监管部门对内部控制评价的内容主要有以下几个方面：（ ）。

【名词&注释】

产品设计(product design)、股票价格(stock price)、控制措施(control measures)、金融风险(financial risk)、银行贷款(bank loan)、未分配利润(undistributed profit)、操作失误(fumble)、监管部门(supervision department)、信用贷款(fiduciary loan)、可转换公司债(convertible debenture)

[多选题]监管部门^{(supervision department)}对内部控制评价的内容主要有以下几个方面：（ ）。

A. 内部控制环境评价
B. 内部控制措施评价
C. 风险识别与评估评价
D. 信息交流与向上传达

查看答案&解析

举一反三：

[多选题]下列不属于附属资本的是（ ）。

A. 重估储备
B. 优先股
C. 盈余公积
D. 未分配利润
E. 可转换债券

[多选题]按贷款的质量划分，商业银行贷款可分为正常贷款、次级贷款( )

A. 损失贷款
B. 可疑贷款
C. 信用贷款^{(fiduciary loan)}
D. 关注贷款

[多选题]一般情况下，金融风险可能造成的损失有（ ）。

A. 系统性风险
B. 预期损失
C. 非预期损失
D. 灾难性损失
E. 非系统性风险

[多选题]内部流程引起的操作风险主要包括：（ ）。

A. 财务/会计错误
B. 文件/合同错误
C. 产品设计错误
D. 交易/定价错误

[单选题]兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ）。

A. 私募债券
B. 可转换公司债^{(convertible debenture)}
C. 收益公司债
D. 信用公司债

[单选题]基金管理人自收到核准文件之日起（ ）内进行基金募集。

A. 3个月
B. 6个月
C. 10个月
D. 1年

[单选题]若借款人甲、乙内部评级l年期违约概率分别为0.02%和0.04%，则根据《巴塞尔新资本协议》定义的二者的违约概率分别为（ ）。

A. 0.02%，0.04%
B. 0.03%，0.03%
C. 0.02%，0.03%
D. 0.03%，0.04%

[多选题]基金的流动性风险表现在( )。

A. 基金组合中股票价格的波动
B. 基金组合中债券价格的波动
C. 开放式基金可能发生巨额赎回导致赎回时间延长
D. 封闭式基金可能会在一定价格下无法及时出售
E. 基金管理人操作失误^(fumble)

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