
【名词&注释】
市场化(marketization)、管理办法、行政法规(administrative regulation)、询价制度(inquiry system)、传播媒体(communication media)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、还本付息(loan and interest payment)、证券公司融资、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)
[判断题]清算与交割、交收都分为证券与价款两项。 ( )
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举一反三:
[单选题]标志着我国首次公开发行股票(initial issuing of stocks)市场化定价机制初步建立的是( )。
A. 首次公开发行股票(initial issuing of stocks)询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度
[多选题]股票发行的定价方式可以是( )。
A. 一般询价
B. 上网竞价
C. 累计投标询价
D. 协商定价
[单选题]自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[多选题]可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( ).
A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的资金、证券
C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D. 按照中国证监会的有关规定(related regulations)以及与客户的约定处分担保物
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