1. [多选题]( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。
A. 普通合伙人
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 有限合伙人
D. 基金投资者
2. [单选题]（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A. 合规文化
B. 合规政策
C. 公司章程
D. 合规责任
3. [多选题]在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别()
A. 降低;不变
B. 不变;降低
C. 不变;不变
D. 降低;升高
4. [单选题]下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A. 银行存款
B. 指数基金
C. 货币市场工具
D. 以上都正确
5. [多选题]证券市场从无到有主要归因于以下（）点
A. 证券市场的形成得益于社会化大生产(socialized mass production)的商品经济的发展
B. 证券市场的形成得于股份制的发展
C. 信用制度的发展使证券市场的产生成为必然
D. 信用工具被充分运用(full use)
6. [单选题]目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。
A. 上市公司募集
B. 向自然人募集
C. 公开募集
D. 机构募资
7. [多选题]将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金()。
A. 被动型分级基金
B. 封闭型分级基金
C. 混合型分级基金
D. 主动型分级基金
8. [单选题]下列关于ETF的表述，错误的有( )。
A. 正常情况下，套利活动会使套利机会消失
B. ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排
C. ETF基金份额是不变的
D. ETF可能出现折价交易现象
9. [单选题]与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。
A. 投资活动所受到的限制和约束少
B. 投资金额要求高
C. 基金募集对象不固定
D. 采取非公开方式发售
10. [单选题]下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是（ ）。
A. 市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
B. 所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
C. 投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
D. 不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断
