【名词&注释】
可转换公司债券(convertible bonds)、数额较大(relatively large amount)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、证券经纪商(security broker)、保荐代表人(sponsor deputy)、纪律处分(disciplinary punishment)、债券持有人(bond holder)、公开市场业务(open market operation)、财政政策手段(financial policy means)
[多选题]个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。
A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大的到期未清偿债务
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举一反三：
[多选题]债券互换类型有（ ）。
A. 替代互换
B. 市场利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
[多选题]基金财产的重要文件保管包括（ ）等。
A. 重大合同
B. 基金的开户资料
C. 预留印鉴
D. 实物证券的凭证
[多选题]开放式基金的分红方式一般有( )。
A. 权证分红
B. 现金分红
C. 股票分红
D. 分红再投资转换为基金份额
[单选题]是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定．
A. 风险提示书
B. 证券交易委托代理协议
C. 客户须知
D. 客户交易结算资金银行存管协议书
[多选题]财政政策手段(financial policy means)主要包括（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 公开市场业务(open market operation)
D. 转移支付制度
[多选题]稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（ ）。
A. 对各项业务及其操作提出内部控制建议
B. 独立检查和评价有关内部控制制度
C. 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D. 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]下列有关内部收益率的描述，正确的有（ ）。
A. 是一种贴现率
B. 前提是NPV取0
C. 内部收益率大于必要收益率，有投资价值
D. 内部收益率小于必要收益率，有投资价值
[单选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 可转换公司债券每张面值100元
B. 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定
C. 上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人(bond holder)一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求
D. 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项
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