1. [多选题]发行人首次公开发行股票的主体资格包括( )。
A. 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
2. [单选题]道氏理论认为（ ）。
A. 开盘价是最重要的价格
B. 收盘价是最重要的价格
C. 买入价是最重要的价格
D. 卖出价是最重要的价格
3. [单选题]已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（ ）计算债券的到期收益率。
A. 终值法
B. 试算法
C. 单利法
D. 复利法
4. [多选题]金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标(fixed goal)的程序和策略，它包括（ ）。
A. 金融工具的创新
B. 原生金融工具(underlying financial instrument)的设计
C. 金融工具运用的创新
D. 金融制度的设计
5. [多选题]以下属于机构投资者的有( )．
A. 政府机构
B. 金融机构
C. 企业和事业法人
D. 各类基金
6. [多选题]以下情况属于实值期权的有（ ）。
A. 对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时
B. 对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时
C. 对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时
D. 内在价值为正的金融期权
7. [多选题]金融互换交易的具体类型主要有（ ）。
A. 货币互换
B. 利率互换
C. 股权互换
D. 信用违约互换
8. [单选题]在权证创设的相关规定上，深圳证券交易所规定，T日创设的权证要到了（ ）日才能卖出。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+5
9. [单选题]关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。
A. 承包经营
B. 合作投资
C. 关联购销
D. 信用担保
10. [多选题]三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形态包括（ ）。
A. 对称三角形
B. 等边三角形
C. 上升三角形
D. 下降三角形
