职业资格2022全国证券从业资格备考模拟试题202

1. [多选题]资本“三原则”指的是( )。

A. 资本确立原则
B. 资本可变原则
C. 资本维持原则
D. 资本不变原则

2. [多选题]下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。

A. 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C. 证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D. 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

3. [多选题]基金份额持有人是( )。

A. 托管人
B. 基金出资人
C. 基金资产的所有者
D. 管理人

4. [单选题]可转换公司债券自发行之日起( )后，方可转换为公司股票。

A. 6个月
B. 1年
C. 10个月
D. 1年半

5. [单选题]优先股票的特征不包括（ ）。

A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 具有优先认股权^{(preemptive right)}

6. [多选题]有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（ ）。

A. 股权转让难易程度不同
B. 股权证明形式不同
C. 公司治理结构简化程度不同
D. 财务状况的公开程度不同

7. [单选题]该公司的每股净资产是（ ）。

A. 1.6元
B. 1.31元
C. 0.81元
D. 0.65元

8. [多选题]影响风险溢价的因素是（ ）。

A. 发行人种类
B. 税收负担
C. 债券的流动性
D. 到期期限

9. [多选题]以下关于契约型基金^{(contractual fund)}的表述正确的是（ ）。

A. 契约型基金^{(contractual fund)}具有法人资格
B. 契约型基金^{(contractual fund)}依据基金合同成立
C. 契约型基金^{(contractual fund)}依据基金合同营运基金
D. 契约型基金^{(contractual fund)}监督约束机制较为完善

10. [单选题]（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A. 中国证监会派出机构
B. 中国证券业协会
C. 国家发展和改革委员会
D. 保荐人

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