2022证券从业人员模拟考试系统207

1. [单选题]在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。

A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C. 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D. 股票的收益率一般低于债券

2. [单选题]证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()．

A. 自营业务账户、席位情况
B. 自营业务交易量
C. 自营风险监控报告
D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

3. [单选题]德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即（ ）。

A. 持有期和标准差
B. 持有期和置信度
C. 标准差和置信度
D. 标准差和期望收益率

4. [单选题]最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人^{(sponsor deputy)}。

A. 6个月
B. 12个月
C. 24个月
D. 36个月

5. [多选题]内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一，此规定可减至12个月。

A. 会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
B. 上一个财政年度^{(financial year)}的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C. 上市时预计市值不少于5亿港元
D. 最近1个经审计财政年度^{(financial year)}利润至少5000万元

6. [单选题]有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。

A. 不同股票
B. 短期债券
C. 长期债券
D. 优先股票

7. [单选题]在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。

A. 基金份额上市交易公告书
B. 招募说明书
C. 基金合同
D. 基金成立公告

8. [单选题]是发行监管制度的核心内容。

A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管

9. [单选题]上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度^{(fiscal year)}的加权平均净资产利润率平均应不砥于( )。

A. 5%
B. 6%
C. 7%
D. 10%

10. [单选题]第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。

A. 一般要求
B. 最低要求
C. 最高要求
D. 参考要求

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