【名词&注释】
金融资产(financial assets)、中介机构(intermediary organization)、经济结构(economic structure)、必备条件(essential condition)、特别规定(special provisions)、利润总额(total profit)、中国证监会(china securities regulatory commission)、从实际出发(from actual conditions)、股价指数(stock price index)、金融类企业
[单选题]完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A. 上升
B. 下降
C. 无关
D. 保持不变
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举一反三：
[多选题]我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。
A. 在中国人民银行登记注册
B. 信息公开
C. 有固定的营业场所
D. 有较完备的通信及其他信息传递设施
[多选题]加权股价指数(stock price index)是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，可分为（ ）。
A. 算术法
B. 计算期加权
C. 几何加权
D. 基期加权
[单选题]判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（ ）原则。
A. 宽松
B. 从实际出发(from actual conditions)
C. 合理
D. 从严
[多选题]对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括（ ）。
A. 经济增长的历史动态比较
B. 经济结构的动态比较
C. 物价变动的动态比较
D. 国内生产总值
[单选题]基金管理人向中国证监会(china securities regulatory commission)提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。
A. 预案
B. 草案
C. 革拟
D. 暂拟
[多选题]第 94 题 除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（ ）等财务性投资的情形。
A. 持有金额较大的交易性金融资产
B. 持有可供出售的金融资产
C. 借予他人
D. 委托理财
[单选题]参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。
A. 存券银行
B. 托管银行
C. 中央存托公司
D. 评级公司
[多选题]在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（ ）。
A. 对未来利率变动方向的预期
B. 债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C. 市场效率低下
D. 资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
[多选题]为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下( )基本原则。
A. 突出主营业务
B. 避免同业竞争，减少关联交易
C. 保持较高的利润总额与资产利润率
D. 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
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