
【名词&注释】
流动资产(current assets)、协商一致(negotiate consistent)、期货经纪(futures broker)、重大损失。、利害冲突(clash of interests)、及时发现(timely discovery)、巨大损失(huge losses)、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》
[判断题]因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。( )
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举一反三:
[单选题]以下( )行为是缺乏处理高风险投资经验的行为。
A. 不预测价格走向
B. 不养成止损习惯
C. 不了解行情
D. 不了解交易品种
[单选题]制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国民法通则》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货公司管理办法》
[单选题]下列关于买进看跌期权的说法,正确的是( )。
A. 为锁定现货成本,规避标的资产价格风险,可考虑买进看跌期
B. 为控制标的资产空头风险,可考虑买进看跌期权
C. 标的资产价格横盘整理,适宜买进看跌期权
D. 为锁定现货持仓收益,规避标的资产价格风险,适宜买进看跌期权
[多选题]下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。
A. 应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B. 其履行职责应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
C. 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D. 其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
[单选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A. 长期性经营
B. 持续性经营
C. 稳健性经营
D. 营利性经营
[多选题]A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失(huge losses)。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中,正确的是( )。
A. A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B. A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
C. A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
D. A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
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