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会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者

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  • 【名词&注释】

    管理办法、会议纪要(conference summary)、行为准则(code of conduct)、充分发挥(give full play to)、中国证监会(china securities regulatory commission)、收取手续费、大学专科(junior college)、势力范围(sphere of influence)、会员大会(general assembly of members)、突飞猛进(elan)

  • [判断题]会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 ( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员.王某下列行为中构成不正当竞争的是( )。
  • A. 虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有虚名
    B. 谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
    C. 通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围(sphere of influence)”内从事期货业务
    D. 与刘某约定。每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成

  • [单选题]某期货交易所会员大会(general assembly of members)通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由( )签名。
  • A. 全体理事
    B. 全体会员
    C. 出席会议的理事
    D. 同意决议的会员

  • [单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学 ( )以上学历。
  • A. 专科
    B. 本科
    C. 硕士
    D. 博士

  • [多选题]以下不属于效率市场形式的是( )。
  • A. 弱式有效市场
    B. 半弱式有效市场
    C. 强式有效市场
    D. 完全有效市场

  • [多选题]国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是( )。
  • A. 经济全球化
    B. 竞争日益激烈
    C. 场外交易发展迅猛
    D. 业务合作向资本合作转移

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