【名词&注释】
咨询服务(service)、对外开放(opening to the outside world)、利润分配(profit distribution)、公司债券(corporate bond)、工作需要(work needs)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、证券业务(stock exchange transaction)、证券监管机构(securities supervision agencies)、工作经历(work experience)
[单选题]投资者参与认购开放式基金，分（ ）个步骤。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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举一反三：
[单选题]在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。
A. 10
B. 14
C. 5
D. 7
[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务(stock exchange transaction)，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience)；或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上
[单选题]公司申请其股票上市应有( )的记录。
A. 最近3年连续盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年连续盈利
[多选题]开放式基金的分红方式一般有( )。
A. 权证分红
B. 现金分红
C. 股票分红
D. 分红再投资转换为基金份额
[单选题]以下属于周期性行业的是（ ）。
A. 计算机业
B. 消费品业
C. 食品业
D. 公用事业
[多选题]证券公司只能接受( )条件的期货公司的委托从事介绍业务．
A. 有重大影响的
B. 全资拥有的
C. 控股的
D. 被同一机构控制的
[多选题]我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C. 加人后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
[单选题]发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。
A. 25%；3
B. 25%；5
C. 50%；3
D. 50%；5
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