【导读】
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1. [单选题]（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
2. [多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况(company financial condition)和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
3. [多选题]外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。
A. 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B. 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门(department in charge)批准的除外
C. 取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D. 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
4. [多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。
A. 由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B. 保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C. 由中国证监会(china securities regulatory commission)进行的受理文件、初审
D. 发行审核委员会审核、核准发行
5. [单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（ ）。
A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B. 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D. 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面(two sides)进行
