【名词&注释】
电子信息(electronic information)、衍生品(derived product)、风险分散化(risk diversification)、身份证明(proof of identity)、基金托管人(fund trustee)、实际上(actually)、后来者(the late comer)、反洗钱制度、分散化投资(diversified investment)、参考答案
[多选题]证券投资基金依照( )的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
A. 组合投资、专业管理
B. 组合投资、风险共担
C. 利益共享、风险共担
D. 专业管理、利益共享
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举一反三：
[单选题]我国私募股权投资基金行业自律弱点包括( )。
A. Ⅰ.行业自律的规范可能不够严格，规定程序也达不到法院设置的标准
B. Ⅱ.行业自律缺乏监督和执行
C. Ⅲ.行业自律的成本负担，可能会增加从业者经营的难度，或是被转移到投资者身上
D. Ⅳ.当行业中垄断的色彩日益浓厚，行业自律有可能掺杂私利，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒，其目的可能是阻扰政府管制或后来者(the late comer)的进入
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ
[单选题]开放式基金可以收取申购费，申购费用可以在基金申购时收取，也可以从赎回金额中予以扣除，但申购费率不得超过申购金额的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题]（）是一种最简单的衍生品合约。
A. 远期合约
B. 互换合约
C. 期货合约
D. 期权合约
[多选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A. 建立规模导向的反洗钱制度
B. 对资金支付进行监控
C. 从严监控客户核心资料信息修改
D. 制定严格有效的开户流程
[单选题]基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。( )
A. 定期保存;异地备份
B. 定期保存;本地备份
C. 即时保存;异地备份
D. 即时保存;本地备份
[单选题]基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A. 注册登记机构
B. 交易所
C. 基金托管人
D. 基金管理人
[单选题]关于风险分散化，以下说法错误的是（ ）。
A. 若两种资产的收益具有相反的波动规律，则两种资产组合后的风险降低
B. 资产收益中的系统风险无法通过组合进行分散
C. 资产收益中的非系统风险无法通过组合进行分散
D. 若两种资产的收益具有同样的波动规律，则不允许卖空情况下，投资者无法利用这样的两种资产构建出预期收益率相同而风险更低的投资组合
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