
【名词&注释】
基本权利(basic rights)、行政法规(administrative regulation)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、期货交易风险、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所、商品期货交易(commodity futures trading)
[判断题]风险准备金制度是指期货公司从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金,作为确保期货公司履约的备付金的制度。 ( )
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举一反三:
[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。
A. 建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
[单选题]在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易(commodity futures trading)的品种进行核准的机构是( )。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 国务院商务主管部门
D. 国务院期货监督管理机构
[单选题]甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是( )。
A. 决定之日起5日内
B. 决定之日起15日内
C. 决定之日起10日内
D. 决定之日起30日内
[单选题]甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步退出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额,把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报( )批准。
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院
[单选题]该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。
A. 投资收益
B. 营业成本
C. 总资产
D. 财务费用
[单选题]期货市场某一合约的卖出价格为15500元,买入价格为15501元,前一成交价为15498元,那么该合约的撮合成交价应为( )元。
A. 15498
B. 15499
C. 15500
D. 15501
[单选题]9月30日,10月份某商品交易所的小麦期货价格为5000元/吨,该现货市场上的价格为4900元/吨,期货价格比现货价格高100元/吨。套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元,同时该套利者认为可以进行期现套利。就是说,按照4900元/吨的价格买入小麦现货,同时在期货市场以5000元/吨的价格卖出小麦期货合约。然后一直持有到交割。该套利者可将之前买入的小麦用于期货市场上的交割,这样的话,赚取的价差为( )元/吨。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
[单选题]下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。
A. 设计期货合约
B. 行使表决权、申诉权
C. 联名提议召开临时会员大会
D. 按规定转让会员资格
[单选题]下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。
A. 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B. 期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C. 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保
D. 除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动
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