
【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、期货交易所(futures exchange)、古希腊哲学(ancient greek philosophy)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、直接责任人(person directly responsible)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、巨大损失(huge losses)、证监会派出机构
[判断题]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )
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举一反三:
[多选题]假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
A. 给予警告
B. 拘留
C. 并处1万元以上5万元以下的罚款
D. 刑事起诉
[单选题]史料记载的最早的期权交易是由( )国家的哲学家进行的。
A. 古罗马
B. 腓尼基
C. 古希腊
D. 荷兰
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公司总部(corporate headquarter)有6名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
[单选题]东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失(huge losses)。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。
A. 全部损失
B. 至少百分之八十的损失
C. 至多百分之八十的损失
D. 百分之六十的损失
[多选题]期权空头头寸的了结方式有( )。
A. 对冲平仓
B. 行权了结
C. 接受买方行权
D. 持有合约至到期
[单选题]期货公司向其股东提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
A. 不得提高
B. 不得降低
C. 申报中国证监会决定降低或者提高
D. 由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
[单选题]交易者卖出2张某股票的期货合约,价格为x港元/股,合约乘数为y。如果每张合约的费用总计为z港元,那么该交易者的盈亏平衡点是( )港元。
A. x+z/y
B. x+2z/y
C. x-z/y
D. x-2zy
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