【导读】
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1. [单选题]使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。
A. 现金比例
B. 特殊现金比例
C. 投资比例
D. 正常现金比例
2. [多选题]商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会(china banking regulatory commission)提交的申请资料包括( )。
A. 申请书
B. 招募说明书
C. 协议文本
D. 可行性分析报告
3. [多选题]企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。
A. 依法公开发行
B. 近两年没有违法和重大违规行为
C. 实际发行额不少于人民币3亿元
D. 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
4. [单选题]资产管理者多以( )为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
A. 范围类别
B. 时间跨度和风格类别
C. 配置策略类别
D. 实效类别
5. [单选题]认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。
A. 净收入理论
B. 净经营收入理论
C. 传统折中理论
D. 净经营理论
6. [单选题]以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A. 30%
B. 35%
C. 40%
D. 50%
7. [单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商(managing underwriter)的一项选择权，获此授权的主承销商(managing underwriter)按同一发行价格超额发售（ ）。
A. 不超过包销数额15%的股份
B. 不少于包销数额15%的股份
C. 不超过包销数额20%的股份
D. 不少于包销数额20%的股份
8. [多选题]关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（ ）。
A. 基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
B. 基金推介的书面材料应报送中国证监会
C. 报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
D. 报送内容包括业绩复核函
9. [单选题]债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B. 发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C. 债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D. 因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
10. [多选题]关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（ ）。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料
C. 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
D. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
