职业资格2022证券从业人员资格全套模拟试题157

1. [单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

2. [单选题]最优证券组合为（ ）。

A. 所有有效组合中预期收益最高的组合
B. 无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
C. 最小方差组合
D. 所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

3. [多选题]金融自由化的主要内容包括（ ）。

A. 取消对贷款利率的最高限额
B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C. 放松外汇管制
D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

4. [多选题]修正的美式期权也叫做( )。

A. 百慕大期权
B. 大西洋期权
C. 欧式期权
D. 互换期权

5. [单选题]道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格，并利用这一价格进行计算平均价格指数。

A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 平均价

6. [单选题]下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是( )。

A. 承销商
B. 法律顾问
C. 资金保管机构
D. 审计机构

7. [多选题]下列（ ）是技术进步对行业影响的具体表现。

A. 蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代
B. 喷气式飞机代替了螺旋桨飞机^{(propeller aircraft)}
C. 纳米技术等将催生新的优势行业
D. 大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机

8. [单选题]我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列A公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本^{(company registration capital)}的（ ）以上的，可以不再提取。

A. 25%
B. 50%
C. 60%
D. 75%

9. [多选题]中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。

A. 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B. 中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C. 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D. 发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

10. [多选题]中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。

A. 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B. 采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C. 采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D. 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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