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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律

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  • 【名词&注释】

    紧急措施(emergency measure)、投资额(investment)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不适当(inadequacy)、结算准备金、任职期间、有色金属期货、交易所交易(transaction on exchange)、纪律处分(disciplinary punishment)

  • [判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分(disciplinary punishment),中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [单选题]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少应有3人的期货或者证券从业时间在( )以上。
  • A. 3年
    B. 5年
    C. 7年
    D. 10年

  • [单选题]按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,以下属于金融期货的是( )。
  • A. 农产品期货
    B. 有色金属期货
    C. 能源期货
    D. 国债期货

  • [单选题]持仓头寸获利后,如果要追加投资额,则( )。
  • A. 追加的投资额应小于上次的投资额
    B. 追加的投资额应等于上次的投资额
    C. 追加的投资额应大于上次的投资额
    D. 立即平仓,退出市场

  • [多选题]强行平仓制度规定,当出现( )的情况时,交易所要实行强行平仓。
  • A. 会员结算准备金余额为最低风险标准
    B. 交易所紧急措施中规定必须平仓
    C. 交易所交易(transaction on exchange)委员会认为该会员具有交易风险
    D. 会员持仓已经超出持仓限额

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