证券从业资格2022模拟考试题175

1. [单选题]证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度^{(fiscal year)}发行人年度报告公布后的（ ），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（ ）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

A. 3个月内，5个工作日
B. 1个月内，10个工作日
C. 1个月内，5个工作日
D. 3个月内，10个工作日

2. [单选题]是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A. 证券服务机构
B. 证券经纪机构
C. 证券结算机构
D. 证券登记机构

3. [多选题]中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A. 违法违规
B. 违反基金合同
C. 技术故障
D. 操作失误

4. [单选题]将基金划分为公司型基金和契约型基金^{(contractual fund)}的依据是( )。

A. 基金存续期
B. 法律形式
C. 基金规模
D. 投资理念

5. [多选题]根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。

A. 荷兰式招标和美式招标
B. 价格招标和收益率招标
C. 单一价格中标和多种价格中标
D. 收益率招标和缴款期招标

6. [多选题]证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

A. 罚款
B. 利率政策
C. 公开市场业务^{(open market operation)}
D. 税收政策

7. [单选题]可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人^{(bond holder)}1次（ ）的权利。

A. 赎回
B. 回售
C. 股份转换
D. 债券偿还

8. [多选题]可转换债券发行的担保方式可采取( )方式。

A. 保证
B. 抵押
C. 质押
D. 保证加质押

9. [多选题]关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（ ）。

A. 投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B. 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C. 当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
D. 当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取指数化的投资策略

10. [多选题]在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

A. 董事
B. 高级管理人员
C. 监事
D. 专业技术人员

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