
【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、情节严重(gravity of the circumstances)、业务范围(business scope)、期货交易所(futures exchange)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、经营场所(management place)、纪律处分(disciplinary punishment)、自律性组织
[判断题]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确,期货公司进行期货交易造成损失的,期货公司应当一律承担赔偿责任。( )
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举一反三:
[多选题]证券公司应当在其经营场所(management place)显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
A. 纪律处分(disciplinary punishment)
B. 行政处罚
C. 刑事处罚
D. 行政处分
[多选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立( ),处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
A. 商业银行
B. 期货交易所
C. 期货经纪公司
D. 期货业协会
[多选题]假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当( )。
A. 在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B. 请求中国证监会公告声明作废
C. 持登载声明向中国证监会重新申领
D. 公告期满后向中国证监会重新申领
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