【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、财务状况(financial situation)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、化解矛盾(resolve contradictions)、风险容忍度(risk tolerance)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、内部人员(insider)、基金托管人(fund trustee)、法定人数
[单选题]关于职业道德与职业关系，说法正确的是()
A. 职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为
B. 职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系
C. 职业道德只能调整从业人员的内部关系
D. 法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此不需要职业道德
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举一反三：
[多选题]下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。
A. 标的股票
B. 赎回条款
C. 转换价格
D. 认股权证
[单选题]投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿；风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限；而风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。这种说法（）。
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
[多选题]基金托管人(fund trustee)职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。
A. 会计师事务所;中国证监会
B. 会计师事务所;中国基金业协会
C. 律师事务所;中国基金业协会
D. 律师事务所;中国证监会
[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A. 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B. 注册资本(registered capital)不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。
A. 见款付券
B. 纯券过户
C. 券款对付
D. 见券付款
[单选题]某投资经理的债券组合如下：市场价值久期债券1150万元3债券2350万元5债券3200万元5该债券组合的基点价值为( )元。
A. 3200
B. 7800
C. 60万
D. 32万
[多选题]基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是( )。
A. 使用“净值归一”等表述
B. 预测基金的证券投资业绩
C. 登载完整的风险提示函
D. 使用“坐享财富增长”的表述
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