【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、分析师(analyst)、净资产(net assets)、承受能力(affordability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、更换会计师事务所(changing cpa firm)、证券公司融资、中国证券(china ' s securities)、会计年度(fiscal year)、承担风险(bear risk)
[判断题]为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ）
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举一反三：
[单选题]是填写委托单的第一要点．
A. 证券账户号码
B. 买卖方向
C. 买卖证券的名称
D. 买卖数量
[单选题]（ ）中国证券(china s securities)分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
A. 2001年6月
B. 2001年11月
C. 2002年6月
D. 2002年11月
[单选题]证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经( )以上独立董事同意。
A. 1／3
B. 1／2
C. 2/3
D. 3/4
[单选题]关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（ ）。
A. 强调构成组合的证券应多元化
B. 承担风险(bear risk)越大，收益越高
C. 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
D. 强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应
[单选题]第 31 题 上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（ ）。
A. 税前利润的50%
B. 税前利润的20%
C. 可分配利润的50%
D. 可分配利润的30%
[单选题]甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请．
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
[单选题]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度(fiscal year)的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[多选题]网上增发新股价格的确定方式有( )．
A. 先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B. 网上定价发行
C. 网上和网下同时累计投标询价
D. 网上累计投标询价
[单选题]技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。
A. 有效市场
B. 半强势市场
C. 强势有效市场
D. 弱势有效市场
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