【名词&注释】
交易市场(exchange market)、投资收益(investment income)、股东大会(general meeting of shareholders)、股票型基金(stock fund)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、两个方面(two sides)、投资咨询机构(investing consultation institute)、解决方案。、证监会派出机构
[单选题]中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
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举一反三：
[多选题]技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。
A. 对市场有效性的判定不同
B. 分析基础不同
C. 使用的分析工具不同
D. 分析得出结果不同
[单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是（ ）。
A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
C. 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面(two sides)进行
D. 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察，那些分散程度不高的组合，其夏普指数会较高
[多选题]开放式基金成立后的存续期内，出现( )情况，基金管理人应该及时向中国证监会告，说明原因及解决方案。
A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元人民币
C. C．有效持有人数连续30个工作日达不到100人
D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元人民币
[多选题]第 89 题 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（ ）条件。
A. 股东合法持有但不得转让
B. 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
C. 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
D. 境外公司的股权最近1年交易价格稳定
[单选题]上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证交所备案。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 总经理
[单选题]中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为( )。
A. —不予受理
B. 同意受理
C. 无异议
D. 有异议
[多选题]证券组合管理的目标包括（ ）。
A. 预定收益的前提下使投资风险最小
B. 控制风险的前提下使投资收益最大化
C. 收益风险都最大
D. 收益风险都最小
[单选题]商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券投资咨询机构(investing consultation institute)
D. 专业基金销售机构
[多选题]上海证券交易所接受( )方式的市价申报．
A. 最优5档即时成交剩余撤销申报
B. 对手方最优价格申报
C. 最优5档即时成交剩余转限价申报
D. 本方最优价格申报
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