
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客户保证金(customer credit balance)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、期货保证金(cover cost)、正当理由(justification)、第五十四条、证监会派出机构
[单选题]下列不属于期货合约组成要素的是( )。
A. 交易品种
B. 每E1价格最大波动限制
C. 最小变动价位
D. 交易价格
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举一反三:
[多选题]江恩轮中轮的作用有( )
A. 可以预测价位
B. 可以预测时间
C. 可以分析长期周期
D. 可以确定交易时机
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由(justification)并向中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B. 代理客户从事期货交易
C. 不得挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其他资产
D. 中国证监会禁止的其他行为
[单选题]期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
[单选题]独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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