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期货公司向其股东提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。

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  • 【名词&注释】

    赔偿损失(restitutionary damage)、若干问题(some problems)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、东方不败、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、期货经纪业(futures brokers)、巨大损失(huge losses)、证监会派出机构

  • [单选题]期货公司向其股东提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。

  • A. 不得提高
    B. 不得降低
    C. 申报中国证监会决定降低或者提高
    D. 由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

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  • 举一反三:
  • [多选题]强行平仓的执行原则包括( )
  • A. 强行平仓先由会员自己执行
    B. 时限除交易所特别规定外,一律为开市后第一节交易时间内
    C. 若时限内会员未执行完毕,则由交易所强制执行
    D. 因结算准备金小于零而被要求强行平仓的,在保证金补足前,禁止相关会员的开仓交易

  • [单选题]东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失(huge losses)。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。
  • A. 全部损失
    B. 至少百分之八十的损失
    C. 至多百分之八十的损失
    D. 百分之六十的损失

  • [多选题]期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
  • A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    B. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
    C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
    D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

  • [多选题]下列关于预计负债说法正确的有( )。
  • A. 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
    B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
    C. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
    D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

  • [多选题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业(futures brokers)务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。
  • A. 期待利益的损失
    B. 税金
    C. 交易手续费
    D. 利息

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