【名词&注释】
控制措施(control measures)、证券公司(securities company)、交易平台(trading platform)、债权债务(credit and debt)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、有关规定(related regulations)、独立核算(independent accounting)、基金发起人(fund sponsor)
[多选题]基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。
A. 对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算(independent accounting)
B. 建立凭证管理制度
C. 建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D. 采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券(securities)在估值时点的价值
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举一反三：
[多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。
A. 使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B. 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. 为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台
D. 交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
[多选题]关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )．
A. 托管人应当在结算公司的结算银行中选择l家，开立1个或多个结算资金专用存款账户
B. 托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C. 托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额
D. 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任
[单选题]内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于（ ）万港元。
A. 15%，5000
B. 15%，3000
C. 10%，5000
D. 10%，3000
[多选题]根据有关规定(related regulations)，如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准，那么基金不能成立，相关募集费用不由（ ）承担。
A. 基金管理人
B. 基金发起人(fund sponsor)
C. 基金托管人
D. 基金代销人
[单选题]对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
A. 市盈率
B. 每股盈余成长率
C. 市净率
D. 现金流折现
[多选题]按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。
A. 资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B. 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C. 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D. 投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
[单选题]投资者参与认购开放式基金，分（ ）个步骤。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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