1. [单选题]根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )。
A. 低估证券的实际风险，进行过度交易
B. 对不熟悉的股票、资产敬而远之
C. 选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D. 追涨杀跌
2. [单选题]所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会（ ）翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。
A. 每6个月
B. 每12个月
C. 每18个月
D. 每24个月
3. [多选题]国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要自‘( )。
A. 以土地所有权作价入股
B. 以土地使用权作价入股
C. 缴纳土地出让金
D. 缴纳土地年租金
4. [单选题]依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。
A. 国务院规定的利率水平
B. 同期银行存款利率水平
C. 10％（某些特殊行业不低于9％）
D. 同期国库券的利率水平
5. [单选题]某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A. 优先股股东、债权人、普通股股东
B. 债权人、优先股股东、普通股股东
C. 优先股股东、普通股股东、债权人
D. 普通股股东、债权人、优先股股东
6. [多选题]委托指令的基本要素包括( )．
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 买卖方向
7. [多选题]在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。
A. 辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组(work group)
B. 同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C. 如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案
D. 辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
8. [单选题]我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。
A. 2004年5月底
B. 2005年4月底
C. 2005年5月底
D. 2006年1月底
9. [多选题]债券的分类标准一般有（ ）。
A. 发行者不同
B. 债券到期日的长短不屙
C. 债券质量的高低
D. 债券信用等级的高低
10. [单选题]证券营业部(security operation house)对员工的要求主要包括（ ）。
A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B. 道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C. 知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D. 职业道德、社会公德、社会责任心
