1. [单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 15
2. [多选题]基金契约的当事人有( )。
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金管理人
C. 基金持有人
D. 基金托管人
3. [多选题]下列关于资产负债率的说法中,错误的是().
A. 资产负债率是使用频率最高的债务比率
B. 资产负债率多大最为合适,是难以精确计算决定的
C. 资产负债率在同行业企业(same industrial firms)中有较大的参考价值
D. 资产负债率=资产/负债
4. [单选题]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )
A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D. 推介符合适用性原则的基金
5. [单选题]按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在( )办理基金备案。
A. 基金公司
B. 基金份额登记机构
C. 中国证监会
D. 中国证券投资基金业协会
6. [单选题]关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。
A. 期货合约和期权合约都通过对冲相抵消
B. 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C. 期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易
D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
7. [多选题]小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为()。
A. 0.2
B. 0.102
C. 0.067
D. 0.085
8. [单选题]( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念使自己形成良好的职业道德品质(occupation moral quality)和达到一定的职业道德境界
A. 基金职业道德教育
B. 基金职业道德修养
C. 道德
D. 职业道德
9. [单选题]下列交易所上市交易的非流通受限品种的基金估值方法的表述错误的是( )。
A. 私募债券按成本估值
B. 可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
C. 权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值
D. 股指期货合约以估值当日结算价估值
10. [单选题]A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）日的16：00。
A. T+0
B. T+1
C. T+3
D. T+6
