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期货从业资格证2020试题解释(04.24)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-24     [手机版]    
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1. [多选题]巴林银行事件后,欧美各主要银行和基金纷纷采取措施,加强机构投资者的内部风险监控,采

A. 取的主要措施有( )。
B. 制定合理的风险管理过程
C. 加强高层管理人员对内部风险监控力度
D. 建立相互制约的业务操作内部监控机制
E. 建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统-


2. [多选题]期货公司董事、监事、财务负责人(finance chief)、营业部(business department)负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )情形除外。

A. 期货公司除董事长、监事会(board of supervisors)主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内,董事长改任监事会(board of supervisors)主席,或者监事会(board of supervisors)主席改任董事长,或者董事长、监事会(board of supervisors)主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
C. 在同一期货公司内,营业部(business department)负责人改任其他营业部(business department)负责人
D. 在同一期货公司内,营业部(business department)负责人改任期货公司总经理


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