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2020证券从业人员资格往年考试试题(7B)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-10     [手机版]    
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1. [多选题]权益在境外上市的境内公司应符合下列(  )条件。

A. 公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录
B. 有健全的公司治理结构和内部管理制度  
C. 有完整的业务体系和良好的持续经营能力
D. 产权明晰,不存在产权争议或潜在产权争议


2. [单选题]在发行完成后的( )个工作日内,保荐人应当向中国证监会(china securities regulatory commission)报送承销总结报告。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20


3. [单选题]根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A. 选择权的性质
B. 合约所规定的履约时间的不同
C. 金融期权基础资产性质的不同
D. 协定价格与基础资产市场价格的关系


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